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老牌投顧機(jī)構(gòu)上海證華、上海森陽(yáng)被撤證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，相關(guān)人員構(gòu)成詐騙罪。

據(jù)證監(jiān)會(huì)3月25日消息，近日，證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)上海證華證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司)和上海森洋投資咨詢(xún)有限公司的證券投資咨詢(xún)服務(wù)業(yè)務(wù)許可。

經(jīng)查，兩家機(jī)構(gòu)的違法事實(shí)包括：提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；向投資人承諾收益等。

“上述兩家機(jī)構(gòu)的違法行為嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，社會(huì)影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。”證監(jiān)會(huì)稱(chēng)。

上海證華證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司，曾用名“上海新蘭德證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司”，成立于1993年。其官網(wǎng)顯示，新蘭德在國(guó)內(nèi)的首創(chuàng)包括：編輯第一套股市叢書(shū)《新蘭德股票叢書(shū)》；編制國(guó)內(nèi)第一份股市傳真報(bào)告《新蘭德咨詢(xún)報(bào)告》；研制國(guó)內(nèi)第一套上市公司資料的咨詢(xún)軟件： 新蘭德財(cái)經(jīng)信息咨詢(xún)系統(tǒng)等。

不過(guò)，近年，新蘭德陷“薦股”詐騙套路被曝光，實(shí)控人因欺詐罪獲刑。

2020年11月，浙江省紹興市中級(jí)人民法院判決認(rèn)定時(shí)任上海新蘭德法定代表人、總經(jīng)理曹某超及安徽分公司負(fù)責(zé)人曹某英、王某弟、羅某等四人構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

今年3月1日，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)上海證華的行政處罰決定書(shū)，經(jīng)查明，該公司存在未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；向投資人承諾收益等違法事實(shí)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)其處以30萬(wàn)元罰款，撤銷(xiāo)證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。

此次另一家被撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)上海森洋投資咨詢(xún)有限公司，成立于1994年，是國(guó)內(nèi)首批獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券咨詢(xún)資格的咨詢(xún)公司之一。

今年3月1日，證監(jiān)會(huì)對(duì)上海森洋作出行政處罰決定，經(jīng)查明，2017年3月至2018年5月，上海森洋招聘大量人員，虛構(gòu)事實(shí)進(jìn)行宣傳和展業(yè)，吸引客戶(hù)繳費(fèi)，共向3034名客戶(hù)收取了咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)。該公司存在提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，向投資人承諾收益的違法行為。

證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)按照“零容忍”工作方針，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，作出上述決定是監(jiān)管部門(mén)從嚴(yán)打擊咨詢(xún)領(lǐng)域違法行為，進(jìn)一步提高違法成本的重要舉措。

下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，堅(jiān)持“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益，嚴(yán)厲打擊證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)各類(lèi)違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)公平公正的秩序，著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系，塑造良好市場(chǎng)生態(tài)。