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《證券法》中民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的落地取得了新進(jìn)展。

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站3月11日消息，證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定(草案)》（下稱《規(guī)定》）公開征求意見。《規(guī)定》共十四條，明確了違法行為人所繳納的行政罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的具體工作機(jī)制。

對(duì)于《規(guī)定》出臺(tái)背景，證監(jiān)會(huì)表示，為落實(shí)民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，新規(guī)由證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合研究起草?！兑?guī)定》健全證券民事賠償制度體系，是全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制提供更加堅(jiān)實(shí)法治保障的重要舉措，對(duì)于解決民事賠償責(zé)任優(yōu)先落實(shí)難問題，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

《證券法》第二百二十條規(guī)定“違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任”。

“實(shí)踐中，行政處罰決定往往先于民事判決作出，一些行政處罰案件特別是大額行政罰沒款案件中，違法行為人繳納罰沒款后，剩余財(cái)產(chǎn)往往難以支付民事賠償款，導(dǎo)致民事賠償責(zé)任無(wú)法落實(shí)。”證監(jiān)會(huì)稱，規(guī)定的制定標(biāo)志著《證券法》民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的落地取得了新進(jìn)展，對(duì)深入推進(jìn)注冊(cè)制改革具有十分重要的意義。

《規(guī)定》共十四條，主要內(nèi)容涉及三方面。一是關(guān)于申請(qǐng)主體。違反《證券法》規(guī)定的違法行為人因同一違法行為，需要同時(shí)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰沒款行政責(zé)任，繳納罰沒款后剩余財(cái)產(chǎn)不足以承擔(dān)民事賠償責(zé)任時(shí)，向人民法院提起訴訟，獲得勝訴判決或者調(diào)解書后，經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行或者破產(chǎn)清算程序分配仍未獲得足額賠償?shù)氖芎ν顿Y者可以提出書面申請(qǐng)。

證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，可以代表受害投資者提出申請(qǐng)。

二是關(guān)于申請(qǐng)期限、申請(qǐng)金額。受害投資者可以在人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書后一年內(nèi)提出申請(qǐng)；違法行為人被人民法院宣告破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)或者追加分配程序終結(jié)后一年內(nèi)提出申請(qǐng)；超過一年提出申請(qǐng)的，證監(jiān)會(huì)不予受理。

申請(qǐng)金額方面，受害投資者申請(qǐng)金額不得超過民事判決書等所明確的被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償金額，不得對(duì)被告已履行部分再提出申請(qǐng)；用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的罰沒款金額不得超過違法行為人實(shí)際繳納的罰沒款金額，多個(gè)受害投資者同時(shí)提交申請(qǐng)，申請(qǐng)總額超過違法行為人實(shí)際繳納的罰沒款金額的，按照依《規(guī)定》確定的受害投資者申請(qǐng)額比例退付。

三是關(guān)于辦理流程。辦理流程如下：證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)受理、審核受害投資者提交的申請(qǐng)材料，并向出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院了解、核實(shí)案件前期執(zhí)行、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配情況；證監(jiān)會(huì)按年度向財(cái)政部提出退庫(kù)申請(qǐng)；財(cái)政部審核通過的，將違法行為人有關(guān)罰沒款退還至證監(jiān)會(huì)賬戶；證監(jiān)會(huì)收到退庫(kù)資金后，及時(shí)將違法行為人罰沒款退付給受害投資者;證監(jiān)會(huì)辦理完退付手續(xù)后，將退付情況及時(shí)通報(bào)出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院，并公示退付相關(guān)情況。