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3月11日，深圳證監(jiān)局發(fā)布通告稱，陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發(fā)并對外傳播，相關預測對行業(yè)、市場的評論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第四條、第十六條的相關規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條，深圳證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

同日，深圳證監(jiān)局對安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函措施稱，經(jīng)查，安信證券股份有限公司汕頭分公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預測》并被轉發(fā)的事件中，你公司未嚴格根據(jù)內(nèi)部制度要求對微信群消息進行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關執(zhí)業(yè)行為進行有效管控。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機構字〔2003〕260號）第四條第一項、第七條第一項及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第四項的相關規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。