樂(lè)視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假牽連中介機(jī)構(gòu),多家券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所被訴。
山西證券在1月17日、18日發(fā)布的兩份公告中提到,控股子公司中德證券收到民事起訴狀,案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。
據(jù)公告,上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)(有限合伙)等(下稱(chēng)“上海君盈”)2000名原告向北京金融法院對(duì)樂(lè)視網(wǎng)信息技術(shù)(北京)股份有限公司(下稱(chēng)“樂(lè)視網(wǎng)”)等21名被告提起民事訴訟,要求樂(lè)視網(wǎng)賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計(jì)45.71億元,要求其他20名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
這20名被告中,包括賈躍亭等14名自然人,以及6家中介機(jī)構(gòu):平安證券、中德證券、中泰證券3家券商,華普天健、信永中和、利安達(dá)3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所。中泰證券17日也發(fā)布了相關(guān)涉訴公告。
同時(shí),中德證券還被監(jiān)管立案調(diào)查。山西證券公告稱(chēng),因在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中,保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中德證券立案。
記者從上述訴訟案代理律師處了解到,目前案件處于一審尚未開(kāi)庭階段,或于今年二三月份開(kāi)庭。從目前金額看,該案有可能超過(guò)康美藥業(yè)案成為中國(guó)證券史上投資者索賠第一大案。去年11月,康美藥業(yè)5.2萬(wàn)名投資者獲賠24.59億元。
事涉財(cái)務(wù)造假、定增欺詐發(fā)行
據(jù)公告,原告作為樂(lè)視網(wǎng)二級(jí)市場(chǎng)投資者,認(rèn)為樂(lè)視網(wǎng)虛假陳述行為致其權(quán)益受損,要求樂(lè)視網(wǎng)承擔(dān)虛假陳述侵權(quán)民事賠償責(zé)任;賈躍亭等14名自然人作為虛假陳述過(guò)錯(cuò)責(zé)任人,承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;中泰證券等3家證券公司及3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所因未勤勉盡責(zé)、未能發(fā)現(xiàn)樂(lè)視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假,承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
6家中介機(jī)構(gòu)被訴,矛頭指向樂(lè)視網(wǎng)2016年再融資。
據(jù)樂(lè)視網(wǎng)2015年8月的定增預(yù)案,公司擬向不超過(guò)5名(含)發(fā)行對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)1.55億股股份,募集資金總額不超過(guò)48億元。資料顯示,中德證券、中泰證券,金杜律師事務(wù)所,華普天健、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所是樂(lè)視網(wǎng)2016年再融資的中介機(jī)構(gòu)。2016年6月,樂(lè)視網(wǎng)定增方案獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
去年4月,北京證監(jiān)局認(rèn)定,樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行,并對(duì)樂(lè)視網(wǎng)及賈躍亭開(kāi)出累計(jì)逾5億元罰款的大額罰單。
同時(shí),證監(jiān)會(huì)作出《行政處罰決定書(shū)》,認(rèn)定樂(lè)視網(wǎng)從2007年至2016年存在財(cái)務(wù)造假,并對(duì)樂(lè)視網(wǎng)以及賈躍亭等14名自然人作出行政處罰。
北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠曾對(duì)記者表示,IPO財(cái)務(wù)造假、定增欺詐發(fā)行等,中介機(jī)構(gòu)也可能是連帶責(zé)任的承擔(dān)者,公司和中介機(jī)構(gòu)可能面臨投資者的民事索賠。
是否殃及在審項(xiàng)目
有消息稱(chēng),證監(jiān)會(huì)從1月18日開(kāi)始不接收中德證券、信永中和、金杜律所等6家中介機(jī)構(gòu)的新申報(bào)材料,或事涉樂(lè)視網(wǎng)一案。
對(duì)于上述傳聞,中泰證券內(nèi)部人士對(duì)記者表示,不清楚相關(guān)情況。信永中和相關(guān)人士表示,傳言不實(shí)。
信永中和在內(nèi)部郵件中提到,收到的是證監(jiān)會(huì)對(duì)其執(zhí)行的樂(lè)視網(wǎng)2015年、2016年報(bào)審計(jì)進(jìn)行立案調(diào)查,按證監(jiān)會(huì)規(guī)定,不應(yīng)暫停IPO、再融資等相關(guān)行政許可業(yè)務(wù)。
“經(jīng)與證監(jiān)會(huì)發(fā)行部溝通,他們目前并沒(méi)有下發(fā)暫停受理信永中和IPO和再融資的通知。”信永中和提到。
而已被調(diào)查的中德證券,新增或在審項(xiàng)目是否會(huì)受影響?記者嘗試與山西證券聯(lián)系,但截至發(fā)稿時(shí)未有回應(yīng)。
“有可能會(huì)被叫停,證監(jiān)會(huì)要審查它有沒(méi)有違規(guī),但從此前的情況來(lái)看,調(diào)查之后會(huì)恢復(fù)接收或?qū)彶椤?rdquo;有證券從業(yè)律師告訴記者。
記者據(jù)滬深交易所統(tǒng)計(jì),截至1月18日,中德證券IPO在審項(xiàng)目一共4個(gè):主板IPO項(xiàng)目2個(gè),紫林醋業(yè)、曹妃甸木,狀態(tài)均為已預(yù)披露更新;創(chuàng)業(yè)板在審項(xiàng)目2個(gè),聯(lián)合化學(xué)(已問(wèn)詢(xún))、世窗信息(已問(wèn)詢(xún));無(wú)科創(chuàng)板在審項(xiàng)目。目前,上述項(xiàng)目審核狀態(tài)并未變更,也未出現(xiàn)中止審查。
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