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富途、老虎盤(pán)前大跌10%,互聯(lián)網(wǎng)券商監(jiān)管迎新政?實(shí)為監(jiān)管出手打擊“假外資”
來(lái)源:第一財(cái)經(jīng) 2021-12-17 22:55:59

受“監(jiān)管將禁止互聯(lián)網(wǎng)券商內(nèi)地客戶(hù)離岸交易”傳言影響,富途(FUTU.US)、老虎證券(TIGR.US)盤(pán)前跌幅一度超10%。截至發(fā)稿,跌幅有所收窄,富途盤(pán)前跌8.14%,老虎證券盤(pán)前跌9.65%。

隨后兩家機(jī)構(gòu)先后對(duì)上述傳聞作出澄清。富途稱(chēng),公司持續(xù)與中國(guó)內(nèi)地監(jiān)管部門(mén)保持著積極的溝通,從未自任何相關(guān)監(jiān)管部門(mén)收到與報(bào)道中所提及內(nèi)容有關(guān)的政策或指引,亦未獲悉任何相關(guān)監(jiān)管部門(mén)擬發(fā)布相似政策或指引。

老虎證券也向記者表示,集團(tuán)在新加坡、中國(guó)香港、新西蘭、美國(guó)、澳大利亞等全球主流金融市場(chǎng)共持有36類(lèi)共計(jì)46張牌照及資質(zhì),三季度新增入金客戶(hù)近90%來(lái)自非中國(guó)大陸地區(qū)。“集團(tuán)一直視合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)為生命線,未來(lái)如有相關(guān)監(jiān)管細(xì)則出臺(tái),將按照監(jiān)管的最新要求,服從監(jiān)管安排,嚴(yán)格執(zhí)行新規(guī)。”老虎證券稱(chēng)。

然而就在兩家機(jī)構(gòu)發(fā)布回應(yīng)不久,17日晚間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》(下稱(chēng)《規(guī)定》)征求意見(jiàn)稿,明確自規(guī)則實(shí)施之日起,“香港經(jīng)紀(jì)商不得再為內(nèi)地投資者新開(kāi)通滬深股通交易權(quán)限”。

同時(shí),將安排1年過(guò)渡期,過(guò)渡期內(nèi),存量?jī)?nèi)地投資者可繼續(xù)通過(guò)滬深股通買(mǎi)賣(mài)A股,過(guò)渡期結(jié)束后,存量投資者只可賣(mài)出不得買(mǎi)入。

不過(guò),上述規(guī)定并非針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)券商,而是針對(duì)全部中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商,而更值得注意的是,《規(guī)定》意在限制的,是占北向資金規(guī)模1%左右的“假外資”。

據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)介紹,近年來(lái),有部分內(nèi)地投資者在香港開(kāi)立證券賬戶(hù)及北向交易權(quán)限,通過(guò)滬深股通交易A股。隨后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次公開(kāi)披露了“假外資”的規(guī)模。

“目前此類(lèi)交易總體規(guī)模不大,交易金額在北向交易中的占比保持在1%左右。投資者數(shù)量約有170萬(wàn)名,但大部分無(wú)實(shí)際交易,近三年有北向交易的內(nèi)地投資者約有3.9萬(wàn)名。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示,此類(lèi)證券活動(dòng)與滬深股通引入外資的初衷不符,且這些投資者中98%以上已開(kāi)立內(nèi)地證券賬戶(hù)可直接參與A股交易,兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規(guī)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn),也給市場(chǎng)造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象,不利于滬深港通的平穩(wěn)運(yùn)行和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)稱(chēng),為統(tǒng)籌金融開(kāi)放和安全,依法加強(qiáng)對(duì)跨境證券活動(dòng)的監(jiān)管,保護(hù)內(nèi)地投資者合法權(quán)益,穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期,維護(hù)滬深港通平穩(wěn)運(yùn)行,證監(jiān)會(huì)決定修訂《規(guī)定》,規(guī)范內(nèi)地投資者返程交易行為,對(duì)所謂“假外資”從嚴(yán)監(jiān)管。

具體來(lái)看,本次將《規(guī)定》第十三條第一款修訂為,“投資者依法享有通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制買(mǎi)入的股票的權(quán)益。滬深股通投資者不包括內(nèi)地投資者。”

滬深交易所同步修訂的滬深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法對(duì)內(nèi)地投資者具體范圍等做進(jìn)一步明確,內(nèi)地投資者包括“持有中國(guó)內(nèi)地身份證明文件的中國(guó)公民和在中國(guó)內(nèi)地注冊(cè)的法人及非法人組織,不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國(guó)公民。”

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示,下一步將堅(jiān)定不移穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)高水平雙向開(kāi)放,持續(xù)完善滬深港通機(jī)制,便利境外投資者投資A股市場(chǎng),深化跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作,切實(shí)維護(hù)滬深港通和兩地市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展。

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