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12月2日晚間，國(guó)海證券發(fā)布公告稱，公司為勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)案，已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施。

公告顯示，2013年度至2017年度，勝通集團(tuán)通過(guò)虛構(gòu)購(gòu)銷業(yè)務(wù)、編制虛假財(cái)務(wù)賬套，以及直接修改審計(jì)報(bào)告的方式，共計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入615.4億元，共計(jì)虛增利潤(rùn)總額119.11億元，扣除虛增利潤(rùn)后，勝通集團(tuán)各年利潤(rùn)狀況均為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”的募集說(shuō)明書存在虛假記載。公司作為主承銷商，出具的《核查意見(jiàn)》《核查報(bào)告》及《承諾函》存在虛假記載。

公告稱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)國(guó)海證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。對(duì)孫彥飛給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)劉延冰給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)沈婧給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)孫彥飛采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

盤面上，國(guó)海證券今日?qǐng)?bào)收于3.95元，漲0.25%，年內(nèi)下跌31%。

三季報(bào)顯示， 國(guó)海證券今年前三季度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7.79億元，同比下滑15%。