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11月29日，據(jù)中國政府網(wǎng)消息稱，《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》（下稱《辦法》）已公布，自2022年1月1日起施行。

所謂“證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度”，是指國務院證券監(jiān)督管理機構對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可，當事人履行承諾后國務院證券監(jiān)督管理機構終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

也就是市場所稱“行政和解”制度。

2015年，證監(jiān)會開始在證券期貨領域開展行政和解試點，并印發(fā)了《行政和解試點實施辦法》。2019年修訂的《證券法》第171條對證券領域行政執(zhí)法當事人承諾制度作了原則規(guī)定，并要求國務院制定具體辦法。

2021年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，明確要求加快制定證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法。

在此背景下，《辦法》總結試點經(jīng)驗，以行政法規(guī)形式對行政執(zhí)法當事人承諾制度作了規(guī)定。通過明確基本流程、嚴格限定適用范圍、健全監(jiān)督制約機制來規(guī)范行政執(zhí)法當事人承諾制度的實施，確保制度公開公平公正實施，切實保護投資者合法權益、提高執(zhí)法效能、防范道德風險。

那么，行政和解制度，是否是“花錢買平安”？對此，證監(jiān)會29日專門以答記者問方式作出解釋。

證監(jiān)會表示，適用行政執(zhí)法當事人承諾，是堅持“零容忍”要求的具體體現(xiàn)，不意味著當事人可以“花錢買平安”。

國務院明確資本市場建設堅持“建制度、不干預、零容忍”的方針。證監(jiān)會稱，《辦法》貫徹落實上述精神，并作出如下規(guī)定。

一是當事人承諾具有嚴格適用條件，國務院證券監(jiān)督管理機構經(jīng)審查并集體決策后才能決定案件能否適用該制度。

二是承諾金兼具懲戒和賠償功能，承諾金數(shù)額的確定應當綜合考慮當事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒收違法所得的金額，以及投資者因當事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素，通常情況下數(shù)額要高于行政處罰的罰沒款數(shù)額。

三是除要求當事人交納承諾金外，國務院證券監(jiān)督管理機構還可以要求當事人采取自我核查整改、完善內(nèi)部控制制度、增加合規(guī)檢查頻次、主動調(diào)整相關業(yè)務等措施，以糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。

“證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度，在提高執(zhí)法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復市場秩序等方面具有重要意義。”證監(jiān)會稱，該制度將有效提高執(zhí)法效能，化解資本市場執(zhí)法面臨的“查處難”與市場要求“查處快”之間的矛盾。

同時，該制度有利于及時賠償投資者損失，增強其獲得感和滿意度。通常情況下，證券期貨行政處罰案件的罰沒款直接上繳國庫，而受到損失的投資者通過民事訴訟求償可能面臨舉證難、成本高、時間長等問題。適用行政執(zhí)法當事人承諾，當事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失，投資者獲得及時有效救濟的新途徑，更加有利于保護投資者尤其是中小投資者的合法權益。

在提高違法成本，增強監(jiān)管實效方面，該制度也能發(fā)揮作用。

“行政執(zhí)法當事人承諾具有涉嫌違法當事人履行意愿強、履行速度快等優(yōu)勢，且國務院證券監(jiān)督管理機構認可的承諾金數(shù)額通常高于罰沒款數(shù)額，使涉嫌違法當事人付出較高的經(jīng)濟代價。”證監(jiān)會稱，該制度還有利于盡快實現(xiàn)案結事了、定紛止爭，從而妥善化解社會矛盾，及時恢復市場秩序，穩(wěn)定預期。