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距離拿到公募牌照還不足一個月，華西基金管理團(tuán)隊(duì)曝光，主要陣容包括華西證券原董事長蔡秋全、大成基金原大類資產(chǎn)配置部首席權(quán)益配置投資官李本剛，二人將分別擔(dān)任華西基金董事長、總經(jīng)理；公司董事會成員有來自股東方華西證券的合規(guī)總監(jiān)邢懷柱、董事兼副總裁(兼人力資源總監(jiān))程華子。

主要管理人員什么來頭？

天眼查公開信息顯示，華西基金成立于2021年11月11日，注冊地為四川成都，注冊資本1億元，其中華西證券出資7600萬元，占比76%，李本剛出資2400萬元，占比24%。

華西基金董事長、總經(jīng)理分別由蔡秋全、李本剛出任，7位董事分別為盛秀玲、霍建中、吳衛(wèi)軍、李建勇、邢懷柱、程華子、吳文慶，李遠(yuǎn)芳任監(jiān)事。

公開資料顯示，蔡秋全1966年11月出生，研究生畢業(yè)，曾擔(dān)任瀘州老窖銷售部副部長、發(fā)展部副部長、發(fā)展部部長、副總經(jīng)理、董事、董事會秘書；2007年9月加入華西證券，2008年1月至2020年11月?lián)稳A西證券董事長一職。蔡秋全任職期間，華西證券實(shí)現(xiàn)上市，于2018年2月5日在A股正式掛牌。

李本剛則是一位公募基金行業(yè)的投研老將，具有20年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，7年以上投資經(jīng)驗(yàn)。公開資料顯示，李本剛2001年至2010年先后就職于西南證券、中關(guān)村證券和建信基金，歷任研究員、高級研究員；2010年8月加入大成基金，曾擔(dān)任研究部高級研究員、行業(yè)研究主管、股票投資部價值組投資總監(jiān)、股票投資部總監(jiān)、大類資產(chǎn)配置部首席權(quán)益配置投資官，于2020年1月離職。

李本剛管理產(chǎn)品的7年多的時間，除了大成競爭優(yōu)勢混合、大成景陽領(lǐng)先混合為負(fù)收益，其余10只產(chǎn)品（A、C份額分開統(tǒng)計(jì)）的任職回報(bào)均錄得正收益，代表作大成內(nèi)需增長混合A任職回報(bào)達(dá)到281.27%，大成靈活配置混合任職回報(bào)為192.7%。

除了兩位核心人物，天眼查公開信息還顯示，董事邢懷柱、程華子均來自股東方華西證券。其中，邢懷柱現(xiàn)任華西證券合規(guī)總監(jiān)，此前具有多年監(jiān)管部門工作經(jīng)驗(yàn)；程華子曾任職于瀘州老窖，2007年9月加入華西證券，現(xiàn)任華西證券董事、副總裁(兼人力資源總監(jiān))。

歷經(jīng)7年終獲公募牌照

華西證券等來這張公募牌照用了7年多。

一般來說，券商獲得公募牌照的主要方式有：設(shè)立資管子公司申請、券商主體直接申請和設(shè)立公募基金公司。

早在六七年前，監(jiān)管鼓勵券商通過設(shè)立資管子公司開展公募業(yè)務(wù)，多家券商申請?jiān)O(shè)立資管子公司，華西證券申請并于2014年6月拿到了設(shè)立資管子公司的批文。根據(jù)批復(fù)文件，華西證券資管子公司注冊于上海，注冊資本為5億元。不過，由于種種原因，華西證券資管子公司并未順利設(shè)立。

2018年2月，華西證券登陸A股市場，依舊對公募牌照念念不忘。當(dāng)年4月，華西證券公告表示，擬出資不超過3億元設(shè)立全資子公司華西證券資產(chǎn)管理有限公司，并以該子公司為主體申請公募基金牌照，開展公募基金業(yè)務(wù)。

不過，2019年11月27日，華西證券又公告稱，董事會同意撤回資管子公司設(shè)立申請并保留資管總部開展現(xiàn)有業(yè)務(wù)，同時將擇機(jī)申請?jiān)O(shè)立公募基金管理公司。

2020年11月5日，華西證券向證監(jiān)會上報(bào)了《公募基金管理公司設(shè)立資格審批》材料，2021年10月15日公司拿到公募牌照。

根據(jù)批復(fù)文件要求，自批復(fù)之日起6個月內(nèi)，華西證券要完成華西基金組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員。華西基金應(yīng)當(dāng)在取得工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照后，到證監(jiān)會領(lǐng)取經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證；在取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得以該名稱對外開展業(yè)務(wù)；自取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證之日起6個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)發(fā)行公募基金產(chǎn)品。

季報(bào)顯示，2021年前三季度，華西證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入39.66億元，同比增長16.04%；歸母凈利潤14.27億元，同比下降6.08%。