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中國(guó)版“數(shù)字守門人”監(jiān)管來了! 對(duì)超大型平臺(tái)企業(yè)影響何在
來源:第一財(cái)經(jīng) 2021-10-31 14:31:57

隨著中國(guó)版的“數(shù)字守門人”制度的提出,超大型平臺(tái)企業(yè)將承擔(dān)更多的責(zé)任和義務(wù)。

29日市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)分類分級(jí)指南(征求意見稿)》(下稱《分級(jí)指南》)與《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)落實(shí)主體責(zé)任指南(征求意見稿)》(下稱《責(zé)任指南》),兩個(gè)文件共同確立了平臺(tái)分類分級(jí)的監(jiān)管思路,將互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)分為超級(jí)平臺(tái)、大型平臺(tái)和中小平臺(tái)三類。

其中,具有“超大用戶規(guī)模、超廣業(yè)務(wù)種類、超高經(jīng)濟(jì)體量和超強(qiáng)限制能力”的超級(jí)平臺(tái)被賦予了更大更多的平臺(tái)治理責(zé)任。根據(jù)《責(zé)任指南》,超大型平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)遵守公平和非歧視原則,不得實(shí)施自我優(yōu)待。

中國(guó)人民大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)跨學(xué)科交叉平臺(tái)首席專家李三希對(duì)第一財(cái)經(jīng)表示,在中國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的過程中,產(chǎn)生了一批具有較高市場(chǎng)份額的企業(yè),這些企業(yè)或存在一些依靠當(dāng)前的反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法難以有效解決的行為。“超級(jí)平臺(tái)”這一概念的提出,不僅在事前約束環(huán)節(jié)引導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)義務(wù),也在事后究責(zé)環(huán)節(jié),回應(yīng)了反壟斷執(zhí)法中“平臺(tái)支配地位”界定不清的難題,為相關(guān)部門監(jiān)管制度的創(chuàng)新提供借鑒,并在發(fā)生平臺(tái)自我優(yōu)待、數(shù)據(jù)壟斷等爭(zhēng)議性問題時(shí)引入了一種新的監(jiān)管思路。

此前,歐盟、美國(guó)均為平臺(tái)分級(jí)制定了法律草案。在李三??磥?,《責(zé)任指南》中賦予“超級(jí)平臺(tái)”更多主體責(zé)任的規(guī)制理念,與歐美的監(jiān)管思路類似,相當(dāng)于提出中國(guó)版的“數(shù)字守門人”制度。

“雖然,相較歐美的法律草案,中國(guó)的《責(zé)任指南》不是法律,不具備法律效力,但是執(zhí)法和司法機(jī)關(guān)在實(shí)踐中會(huì)參考該指南,《責(zé)任指南》對(duì)相關(guān)平臺(tái)企業(yè)的約束力不容忽視。”李三希稱。

何謂“超級(jí)平臺(tái)”?

根據(jù)《分類指南》,對(duì)平臺(tái)進(jìn)行分級(jí),需要綜合考慮用戶規(guī)模、業(yè)務(wù)種類以及限制能力。

用戶規(guī)模即平臺(tái)在中國(guó)的年活躍用戶數(shù)量,業(yè)務(wù)種類即平臺(tái)分類涉及的平臺(tái)業(yè)務(wù),限制能力即平臺(tái)具有的限制或阻礙商戶接觸消費(fèi)者的能力。

據(jù)此,互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)分為超級(jí)平臺(tái)、大型平臺(tái)、中小平臺(tái)三級(jí)。超級(jí)平臺(tái)指同時(shí)具備超大用戶規(guī)模、超廣業(yè)務(wù)種類、超高經(jīng)濟(jì)體量和超強(qiáng)限制能力的平臺(tái)。

其中,超大用戶規(guī)模,即平臺(tái)上年度在中國(guó)的年活躍用戶不低于5億;超廣業(yè)務(wù)種類,即平臺(tái)核心業(yè)務(wù)至少涉及兩類平臺(tái)業(yè)務(wù),該業(yè)務(wù)涉及網(wǎng)絡(luò)銷售、生活服務(wù)、社交娛樂、信息資訊、金融服務(wù)、計(jì)算應(yīng)用等六大方面;超高經(jīng)濟(jì)體量,即平臺(tái)上年底市值(估值)不低于10000億人民幣;超強(qiáng)限制能力,即平臺(tái)具有超強(qiáng)的限制商戶接觸消費(fèi)者(用戶)的能力。

華東政法大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心執(zhí)行主任鐘剛認(rèn)為,這里的“平臺(tái)”,是指一種大型的商業(yè)組織形態(tài),或包含多個(gè)經(jīng)營(yíng)主體、涉及多個(gè)業(yè)務(wù)方向。故而,一旦某平臺(tái)被界定為“超級(jí)平臺(tái)”,其經(jīng)營(yíng)主體和業(yè)務(wù)方向都將受到相應(yīng)約束。

“《分類指南》中對(duì)于超級(jí)平臺(tái)‘經(jīng)濟(jì)體量’的約束,值得特別關(guān)注。”鐘剛告訴第一財(cái)經(jīng),“不低于10000億人民幣”更多的是一個(gè)估值上的概念。比如,一家平臺(tái)企業(yè)可能拆分部分業(yè)務(wù)板塊去上市,那么沒有上市的部分或也是超級(jí)平臺(tái)一部分,在有高科技含量加持的背景下,其往往也具有較高的估值倍數(shù)。

北京京師律師事務(wù)所反壟斷法律事務(wù)部主任杜廣普注意到,以市值或估值作為標(biāo)準(zhǔn)的“經(jīng)濟(jì)體量”這一依據(jù),出現(xiàn)在對(duì)于超級(jí)平臺(tái)的“分級(jí)方案”中,而在超級(jí)平臺(tái)的“分級(jí)依據(jù)”中,則缺少該條目,僅從平臺(tái)本身的角度提出了用戶規(guī)模、業(yè)務(wù)種類和限制能力三個(gè)分級(jí)依據(jù)。

“分級(jí)時(shí),需要同時(shí)具備四個(gè)依據(jù)規(guī)定的相應(yīng)條件,才能構(gòu)成‘超級(jí)平臺(tái)’或‘大型平臺(tái)’。從這一點(diǎn)來看,實(shí)質(zhì)上,起草者除了考慮平臺(tái)本身外,也考慮了‘背后’的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者(或稱平臺(tái)企業(yè))。”杜廣普告訴第一財(cái)經(jīng)。

為免生歧義,他建議,或可對(duì)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)部分做進(jìn)一步優(yōu)化,如將“平臺(tái)上年底市值(估值)”的表述改為“平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者上年底市值(估值)”。

由于平臺(tái)業(yè)務(wù)是分類分級(jí)的標(biāo)準(zhǔn),而承擔(dān)責(zé)任的則是平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者,李三希指出,美團(tuán)、阿里巴巴和騰訊等少數(shù)互聯(lián)網(wǎng)巨頭會(huì)受“超級(jí)平臺(tái)”相關(guān)責(zé)任的約束。

從平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的角度出發(fā),北京大學(xué)法學(xué)院教授、北京大學(xué)電子商務(wù)法研究中心主任薛軍對(duì)第一財(cái)經(jīng)分析稱,經(jīng)營(yíng)者所經(jīng)營(yíng)的是否屬于平臺(tái)型業(yè)務(wù),是認(rèn)定“超級(jí)平臺(tái)”的關(guān)鍵。比如,對(duì)于混業(yè)型的平臺(tái)企業(yè),既經(jīng)營(yíng)第三方平臺(tái)業(yè)務(wù),也有自營(yíng)業(yè)務(wù),那么其作為電商平臺(tái),如果普通商戶只有通過相關(guān)平臺(tái)才能接觸到用戶,平臺(tái)具有很強(qiáng)的控制能力時(shí),那么,這個(gè)平臺(tái)就要承擔(dān)“超級(jí)平臺(tái)”的責(zé)任。

清華大學(xué)國(guó)家戰(zhàn)略研究院研究員劉旭告訴第一財(cái)經(jīng),由于平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者或涉及多項(xiàng)平臺(tái)型業(yè)務(wù),而要落實(shí)“超級(jí)平臺(tái)”經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任,應(yīng)當(dāng)參照其核心業(yè)務(wù)。比如,如果超級(jí)平臺(tái)既有電商業(yè)務(wù)也有云服務(wù)業(yè)務(wù),那么在平臺(tái)分類時(shí),應(yīng)該就這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)分開計(jì)算用戶規(guī)模等,確立二者的平臺(tái)等級(jí),并進(jìn)行合規(guī)管理。

值得注意的是,《分類指南》中按照用戶規(guī)模、市值等劃定 “超級(jí)平臺(tái)”的思路,類似于美國(guó)以及德、法等歐盟成員國(guó)采納的“數(shù)字守門人責(zé)任”的概念。

比如,在歐盟的《數(shù)字市場(chǎng)法》((DigitalMarketsAct,簡(jiǎn)稱DMA)草案中規(guī)定,當(dāng)一個(gè)平臺(tái)具有強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)地位并在多個(gè)歐盟國(guó)家活躍,如過去三年在歐洲的營(yíng)業(yè)額都不低于65億歐元或上一財(cái)年的市值不低于650億歐元;具有強(qiáng)大的中介地位,即活躍擁有4500萬(wàn)月活用戶或10000以上的活躍商戶;在市場(chǎng)上擁有(或?qū)碛校┓€(wěn)定和持久的地位,則被認(rèn)定為是“數(shù)字守門人”。

“《分類指南》相當(dāng)于提出了中國(guó)式的‘數(shù)字守門人’概念,但考慮到不同地區(qū)平臺(tái)企業(yè)的規(guī)模的差異性,中國(guó)成規(guī)模的平臺(tái)企業(yè)相對(duì)較多,中國(guó)對(duì)于‘超級(jí)平臺(tái)’的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)比歐盟要高,比美國(guó)要低,處于折中水平。”李三希稱。

影響幾何?

按照“平臺(tái)越大,責(zé)任越大”的思路,《責(zé)任指南》中,對(duì)于不同類型平臺(tái),提出了不同的主體責(zé)任。指南共有36條,其中前9條全部針對(duì)超大型平臺(tái)。根據(jù)《責(zé)任指南》,超大型平臺(tái)是指在中國(guó)的上年度年活躍用戶不低于5000萬(wàn)、具有表現(xiàn)突出的主營(yíng)業(yè)務(wù)、上年底市值(或估值)不低于1000億人民幣、具有較強(qiáng)的限制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者接觸消費(fèi)者(用戶)能力的平臺(tái)。這也即是說,超大型平臺(tái)包含《分級(jí)指南》中的大型平臺(tái)和超級(jí)平臺(tái)。

根據(jù)《責(zé)任指南》,超大型平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者需滿足公平競(jìng)爭(zhēng)示范、平等治理、開放生態(tài)、數(shù)據(jù)管理、內(nèi)部治理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范、安全審計(jì)、促進(jìn)創(chuàng)新9個(gè)方面合規(guī)要求。

在開放生態(tài)方面,超大型平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在符合安全以及相關(guān)主體權(quán)益保障的前提下,推動(dòng)其提供的服務(wù)與其他平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者提供的服務(wù)具有互操作性。超大型平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)合理的理由,應(yīng)當(dāng)為符合條件的其他經(jīng)營(yíng)者和用戶獲取其提供的服務(wù)提供便利。

在平等治理方面,超大型平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)遵守公平和非歧視原則。提供相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),平等對(duì)待平臺(tái)自身(或關(guān)聯(lián)企業(yè))和平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者,不實(shí)施自我優(yōu)待。

“自我優(yōu)待”是平臺(tái)企業(yè)既作為在線市場(chǎng)的交易中介,又利用基礎(chǔ)市場(chǎng)中的主導(dǎo)地位,對(duì)自己在平臺(tái)上經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行特別優(yōu)待。而在現(xiàn)有法律框架內(nèi),這種行為并沒有被準(zhǔn)確定義和明確規(guī)制。

“‘不得實(shí)行自我優(yōu)待’‘開放生態(tài)’等規(guī)定,或?qū)?duì)超大型平臺(tái)企業(yè)現(xiàn)行的商業(yè)模式產(chǎn)生影響。”劉旭稱。

在他看來,“平等治理”意味著平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者不應(yīng)再屏蔽競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,一方面,給己方關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)或者所投資的企業(yè)導(dǎo)流,另一方面,妨礙或差別對(duì)待競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在自己平臺(tái)中的業(yè)務(wù);“開放生態(tài)”則包括內(nèi)容上的開放和交易場(chǎng)景上的開放。

薛軍指出,作為一部指南,《責(zé)任指南》對(duì)于超大型平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的規(guī)范模式上體現(xiàn)出引導(dǎo)性、彈性,在表述上注意留有余地。比如《責(zé)任指南》中用“引領(lǐng)”一詞來表述具有規(guī)模、數(shù)據(jù)、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)的超大型平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者,應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的公平競(jìng)爭(zhēng)示范作用。

“采用指南的形式,其目的在于,把超大型平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可能存在的公平競(jìng)爭(zhēng)方面涉及的問題(例如自我優(yōu)待)明確地給點(diǎn)出來,并提醒平臺(tái)去注意。這在某種程度上,也預(yù)示了超大型平臺(tái)(經(jīng)營(yíng)者)在以后所需要面臨的合規(guī)經(jīng)營(yíng)的主要方向。”薛軍稱。

杜廣普也認(rèn)為,《責(zé)任指南》體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注重點(diǎn)和監(jiān)管思路,從目前及未來長(zhǎng)期來看,超大型平臺(tái)都將成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。

除了明確對(duì)于超大型平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者“事前監(jiān)管”思路、賦予其合規(guī)管理的責(zé)任外,李三希認(rèn)為,《責(zé)任指南》還提供了“事后究責(zé)”的指導(dǎo)性意見,有助于相關(guān)部門按類識(shí)別平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的行為,在傳統(tǒng)的法律工具難以起到規(guī)制效果時(shí),及時(shí)采取監(jiān)管措施。

根據(jù)《責(zé)任指南》,為配合執(zhí)法,互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者以及其他經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法保存經(jīng)營(yíng)過程中所產(chǎn)生的各個(gè)環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)。

當(dāng)前,歐盟、美國(guó)相繼為分級(jí)后平臺(tái)治理提出或設(shè)計(jì)不同制度約束,鐘剛表示,在此背景下,中國(guó)提出本土化的“數(shù)字守門人”,就是希望中國(guó)的超大型平臺(tái)企業(yè)在合規(guī)管理的前提下,能在走出國(guó)門后的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中,適應(yīng)歐美的監(jiān)管并占有優(yōu)勢(shì)。

“雖然《責(zé)任指南》僅是一個(gè)行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,其約束力相對(duì)較弱。但這一形式可能是現(xiàn)階段較為適合中國(guó)國(guó)情的選擇,即希望通過用‘超級(jí)平臺(tái)’這個(gè)概念引導(dǎo)、督促相關(guān)平臺(tái)落實(shí)主體責(zé)任。業(yè)界對(duì)指南的最終頒布和實(shí)施充滿期待。”鐘剛稱。

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