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“零容忍”協(xié)調(diào)工作組發(fā)威,證監(jiān)會等三部委聯(lián)合查辦19起重大案件
來源:第一財經(jīng) 2021-10-16 02:34:17

信息披露違法、惡性操縱市場,證券市場違法違規(guī)行為正在被從嚴打擊。

證監(jiān)會10月15日表示,近日,證監(jiān)會會同公安部、最高檢聯(lián)合開展打擊證券違法犯罪專項執(zhí)法行動,集中部署查辦19起重大典型案件——重大信息披露違法案件8件;惡性操縱市場案件9件;典型內(nèi)幕交易案件2件。

“目前,相關(guān)調(diào)查、偵查、審查起訴工作已經(jīng)全面展開,部分重點案件已取得重要突破。”證監(jiān)會表示,這是監(jiān)管部門進一步強化行政執(zhí)法與刑事司法協(xié)作配合,形成高效打擊證券違法活動合力,加大證券違法成本的重要舉措。

9月16日,證監(jiān)會牽頭成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組并召開第一次工作會議。會議強調(diào),要強化大要案懲治,繼續(xù)聚焦財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為,強化行政與刑事執(zhí)法司法合作,加快構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責體系,進一步推動形成“零容忍”的強大震懾。

聚焦此次監(jiān)管聯(lián)合查辦的19起案件:

重大信息披露違法案件方面,證監(jiān)會表示,有的債券發(fā)行人、上市公司連續(xù)多年財務(wù)舞弊,涉嫌欺詐發(fā)行犯罪;有的上市公司并購標的為完成業(yè)績承諾大量虛構(gòu)業(yè)務(wù),涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪;有的上市公司實際控制人利用職務(wù)便利,以支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、債務(wù)轉(zhuǎn)讓等名義占用上市公司資金,涉嫌背信損害上市公司利益犯罪。

“有的中介機構(gòu)從業(yè)人員配合上市公司造假,偽造審計證據(jù),執(zhí)行銀行函證時嚴重失職,涉嫌提供虛假證明文件犯罪。”證監(jiān)會稱。

惡性操縱市場案件方面,證監(jiān)會表示,有的上市公司實際控制人、董事、高級管理人員伙同市場機構(gòu)操縱本公司股票;有的股市“黑嘴”與操盤方合謀通過蠱惑交易、“搶帽子”交易等方式非法牟利。個別當事人屢查屢犯,犯罪主觀惡性強。

典型內(nèi)幕交易案件方面,證監(jiān)會表示,有的內(nèi)幕信息知情人除直接從事內(nèi)幕交易外,還向存在特殊利益關(guān)系等其他人員泄露內(nèi)幕信息,參與收益分成。

“總的看,上述案件呈現(xiàn)組織團伙化、主體多元化、手法隱蔽化等特征,違法行為持續(xù)時間長、涉案金額大,危害后果重。”證監(jiān)會表示。

近年來,針對嚴峻復雜的證券違法犯罪態(tài)勢,證監(jiān)會不斷加強行政執(zhí)法與刑事司法的銜接配合。

數(shù)據(jù)顯示,今年上半年,已累計向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件及線索119件,移送涉案主體266人,較去年同期增長均達到1倍以上。同時,及時向檢察機關(guān)抄送重大案件17件。

為高效推進證券違法犯罪案件查處,證監(jiān)會進一步優(yōu)化與刑事司法機關(guān)的執(zhí)法協(xié)作機制。

下一步,證監(jiān)會將會同公安檢察機關(guān),堅決貫徹落實《意見》要求,始終堅持“零容忍”的工作方針,立足保護投資者合法權(quán)益和保障資本市場改革發(fā)展的工作大局,聚焦執(zhí)法重點,創(chuàng)新辦案模式,不斷推動完善證券執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機制,著力提升證券執(zhí)法司法效能,依法從嚴打擊證券違法活動,積極塑造良好市場生態(tài)。

關(guān)鍵詞: 重大 19起 查辦 聯(lián)合
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