6月27日,全國股轉(zhuǎn)公司針對思考投資(831896)及子公司管理的基金在參與穎泰生物等5只精選層發(fā)行股票詢價時均報(bào)價0.01元,進(jìn)行了問詢。
7月2日,思考投資回復(fù)表示,交易員擅自以交易軟件顯示的詢價最低價格0.01元價格,以可申報(bào)最低數(shù)量嘗試熟悉打新詢價操作流程,造成公司打新詢價操作失誤。針對此次事件,公司決定對交易員采取停職停薪的處理,責(zé)令基金經(jīng)理、風(fēng)險管理部進(jìn)行整改。
報(bào)價0.01元 遭股轉(zhuǎn)處罰并收問詢函
6月23日至24日,首批拿到精選層發(fā)行批文的穎泰生物和艾融軟件率先啟動網(wǎng)下詢價。緊接著,24日,同享科技、球冠電纜、佳先股份3家也進(jìn)入詢價階段。
6月24日,在艾融軟件、穎泰生物等5家新三板掛牌公司向不特定投資者公開發(fā)行股票的網(wǎng)下詢價中,思考投資的自營賬戶及子公司臺州思考投資管理有限公司管理的“思考20號A2-1大宗交易二級市場循環(huán)套利基金”,報(bào)價均為0.01元。
針對上述異常報(bào)價違規(guī)行為,全國股轉(zhuǎn)公司對思考投資及相關(guān)違規(guī)主體的證券賬戶采取限制證券買入交易三個月的自律監(jiān)管措施,并計(jì)入誠信檔案。
并于6月27日發(fā)出問詢函,要求思考投資說明是否制定參與公開發(fā)行網(wǎng)下詢價的內(nèi)部控制制度;說明在上述項(xiàng)目網(wǎng)下詢價過程中,公司報(bào)價操作的具體程序,操作人員是否系按照基金經(jīng)理發(fā)出的交易指令執(zhí)行操作;公司未按照詢價公告要求向主承銷商提交參與網(wǎng)下投資者資格核查材料,且在詢價公告明確未按照要求提交核查資料將導(dǎo)致網(wǎng)下報(bào)價被認(rèn)定為無效的情況下,仍連續(xù)報(bào)出均為0.01元的極端低價的目的和合理性等問題。
思考投資:嘗試熟悉網(wǎng)下打新申報(bào)操作流程
7月2日,思考投資針對上述全國股轉(zhuǎn)公司的問詢,進(jìn)行了回復(fù)。
思考投資回復(fù)稱,由于本次操作是公司第一次參與新三板網(wǎng)下打新詢價業(yè)務(wù),交易員亦第一次嘗試網(wǎng)下打新詢價操作,上述五家公司估值尚未經(jīng)過公司投委會、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)有效、合理的判斷,系基金經(jīng)理要求交易員熟悉交易軟件操作流程為目的,基金經(jīng)理未向投委會提交書面申請、未下達(dá)詢價指令,投委會未審批通過上述五家公司的網(wǎng)下打新申請。
交易員以嘗試熟悉網(wǎng)下打新申報(bào)操作流程之目的于6月24日9:20-9:30之間使用浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司、臺州思考管理有限公司的思考20號A2-1大宗交易二級市場循環(huán)套利基金賬戶參與了艾融軟件、穎泰生物、同享科技、球冠電纜、佳先股份的網(wǎng)下打新詢價申報(bào)。交易員自以為在未向承銷商報(bào)備資料,打新詢價申報(bào)應(yīng)為無效的情況下,未考慮到價格合理性,擅自以交易軟件顯示的詢價區(qū)間0.01-99999.990內(nèi)的最低價格0.01元價格,以可申報(bào)最低數(shù)量嘗試熟悉打新詢價操作流程,絕非故意壓低新股價格、絕非故意擾亂市場,由此造成公司打新詢價操作失誤。
針對此次違規(guī)行為,思考投資表示,公司于6月27日針對《自律監(jiān)管措施決定書》召開緊急會議:認(rèn)為本次嘗試詢價操作事件交易員在交易中出現(xiàn)重大交易錯誤,風(fēng)險管理部管理不全面、不到位。預(yù)計(jì)會給公司和管理的基金帶來聲譽(yù)損失及錯失新三板打新歷史機(jī)遇損失,對交易員采取停職停薪的處理,責(zé)令基金經(jīng)理、風(fēng)險管理部進(jìn)行整改。
挖貝新三板研究院資料顯示,思考投資主營業(yè)務(wù)是對新三板一級市場股權(quán)、一級半和滬深交易所二級市場股票、 大宗交易、量化交易的投資管理。
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