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國瓷材料董事長敏感期交易被通報批評
來源:中國網(wǎng)財經(jīng) 2020-03-30 10:31:23

據(jù)深交所網(wǎng)站消息,深交所發(fā)布關(guān)于對山東國瓷功能材料股份有限公司(以下簡稱國瓷材料 證券代碼:300285)董事長張曦給予通報批評處分的決定。經(jīng)查明,張曦存在以下違規(guī)行為:

2019年9月26日,張曦通過大宗交易方式減持國瓷材料股份1,100萬股,占國瓷材料總股本的1.14%1.14%,減持金額合計22,033萬元。國瓷材料于2019年10月26日披露《2019年第三季度報告》。張曦作為國瓷材料董事長,前述減持行為發(fā)生在國瓷材料2019年第三季度報告公告前三十日內(nèi),構(gòu)成敏感期交易。

張曦的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.11條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.8.17條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié),依據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.3條的規(guī)定,經(jīng)深交所紀律處分委員會審議通過,深交所決定對張曦給予通報批評的處分。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條:發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員,以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”),誠實守信,勤勉盡責。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.11條:上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在公司股票首次上市前,新任董事、監(jiān)事應(yīng)當在股東大會或者職工代表大會通過其任命后一個月內(nèi),新任高級管理人員應(yīng)當在董事會通過其任命后一個月內(nèi),簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》,并報本所和公司董事會備案。

公司的控股股東、實際控制人應(yīng)當在公司股票首次上市前簽署一式三份《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》,并報本所和公司董事會備案??毓晒蓶|、實際控制人發(fā)生變化的,新的控股股東、實際控制人應(yīng)當在其完成變更的一個月內(nèi)完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。

前述機構(gòu)和個人簽署《董事(監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人)聲明及承諾書》時,應(yīng)當由律師見證,并由律師解釋該文件的內(nèi)容,前述機構(gòu)和個人在充分理解后簽字蓋章。董事會秘書應(yīng)當督促董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人及時簽署《董事(監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人)聲明及承諾書》,并按本所規(guī)定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.8.17條:上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前,應(yīng)當知悉《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定,不得進行違法違規(guī)的交易。

以下是原文:

關(guān)鍵詞: 國瓷材料
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