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東海證券資管業(yè)務(wù)收入占總營(yíng)業(yè)收入的比例并不高，卻因多次踩雷帶來(lái)高額減值損失。近期因資管業(yè)務(wù)展業(yè)不合規(guī)，該公司三名時(shí)任負(fù)責(zé)人被監(jiān)管談話

一則約談公告，將東海證券股份有限公司(下稱東海證券)置于聚光燈下。3月2日，江蘇證監(jiān)局接連更新3條行政更新措施，東海證券三人被約談。

江蘇證監(jiān)局表示，由于東海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過(guò)程中存在個(gè)別業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未勤勉盡責(zé)以及信息披露不及時(shí)的問(wèn)題，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)東海證券時(shí)任總裁趙俊、時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人彭曉星、時(shí)任產(chǎn)品經(jīng)理彭華采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。其中，趙俊在2020年1月15日已從東海證券離職。

東海證券的資管業(yè)務(wù)并非公司的支柱業(yè)務(wù)，卻因多次踩雷拖累公司業(yè)績(jī)。此外，去年多次收到監(jiān)管層的罰單也在提示著東海證券的合規(guī)問(wèn)題急需解決。

就上述問(wèn)題，《投資時(shí)報(bào)》向東海證券發(fā)送溝通函，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

資管業(yè)務(wù)問(wèn)題頻出

東海證券的資管業(yè)務(wù)收入在總營(yíng)業(yè)收入中占比并不高，卻因多次踩雷而成為公司業(yè)績(jī)的“拖油瓶”。

數(shù)據(jù)顯示，2018年?yáng)|海證券的資管業(yè)務(wù)收入0.63億元，同比下滑49.86%，僅占公司總營(yíng)業(yè)收入4.22%。但2018年報(bào)中披露，東海證券管理的“全債雙利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“東海證券月月盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”“東海證券月月盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”三只資管產(chǎn)品，因踩雷“13中森債”、“15機(jī)床CP004”、“16大機(jī)床SCP003”、“16凱迪01”、“11凱迪MTN1”等導(dǎo)致出現(xiàn)違約情況。受資管業(yè)務(wù)爆雷的影響，東海證券計(jì)提的高額減值準(zhǔn)備使得其凈利潤(rùn)不足1億元，同比下滑79.35%。

2019年?yáng)|海證券的營(yíng)業(yè)狀況稍有改善，但資管業(yè)務(wù)依舊在下滑。據(jù)東海證券2019年未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告披露，該公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入14.04億元，同比上漲20.37%，凈利潤(rùn)2.48億元，同比上漲132.39%。其手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入為7.48億元，同比上漲5.7%，不過(guò)除了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上漲外，投行與資管兩項(xiàng)業(yè)務(wù)均有所下滑。

具體來(lái)看，該公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入為3.81億元，同比增加21.26%;投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入3.06億元，同比下滑2.73%;資管業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入0.58億元，同比下滑5.87%。此外，利息凈收入1.42億元，同比下滑9.91%;投資收益1.11億元，同比上漲648.04%;公允價(jià)值變動(dòng)損益3.55億元，同比上漲65.61%。

2019年?yáng)|海證券資管業(yè)務(wù)仍不乏踩雷的消息曝出。根據(jù)2019年半年報(bào)，東海證券上半年3只資管計(jì)劃踩雷，分別涉及“11凱迪MTN1”、“13中森債”、“16中信國(guó)安MTN002”等。數(shù)據(jù)顯示，東海證券當(dāng)期對(duì)上述資管產(chǎn)品計(jì)提減值準(zhǔn)備1.87億元。

中誠(chéng)信在評(píng)級(jí)報(bào)告中表示，“在信用違約風(fēng)險(xiǎn)加大環(huán)境下，公司前期發(fā)行的資管產(chǎn)品出現(xiàn)較多違約事件，受此影響資管收入大幅下降，公司整體投資管理能力仍須進(jìn)一步提升。”

東海證券還在2019年中報(bào)披露，報(bào)告期內(nèi)未結(jié)案的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)共計(jì)10項(xiàng)，涉及金額約4.12億元，占期末凈資產(chǎn)比例達(dá)4.72%。其中，兩起訴訟分別踩雷“16輔仁藥業(yè)PPN003”、“16中信國(guó)安MTN002”。

另?yè)?jù)東海證券2019年未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告披露，當(dāng)年?yáng)|海證券信用減值損失0.41億元，其他資產(chǎn)減值損失3.18億元。

2019年領(lǐng)6張罰單

《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，除了資管業(yè)務(wù)爆雷外，東海證券2019年還多次受到監(jiān)管部門的處罰。2019年全年該公司共收到6張罰單，涉及問(wèn)題包括資管業(yè)務(wù)違規(guī)，債券業(yè)務(wù)違規(guī)、合規(guī)制度不完善、基金托管業(yè)務(wù)違規(guī)、營(yíng)業(yè)部管理混亂等多個(gè)方面。

2019年1月23日，東海證券被江蘇證監(jiān)局出具警示函：東海證券在擔(dān)任“15順風(fēng)01”的受托管理人過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違規(guī)行為。

同年4月9日，東海證券因公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于1.5%的比例被江蘇證監(jiān)局出具警示函。

隨后的6月28日，東海證券還收到江蘇證監(jiān)局出具的罰單，就以下問(wèn)題被責(zé)令改正并提交書(shū)面整改報(bào)告：東海證券對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù);2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未能勤勉盡責(zé)。

2019年8月29日，東海證券因作為壹澤皓揚(yáng)基金的綜合托管人，存在未全部獲取并保存簽署完成的基金合同原件，未謹(jǐn)慎勤勉地為該基金提供私募基金綜合托管服務(wù)的情況，收到江蘇證監(jiān)局警示函。9月13日，該公司再次因債券業(yè)務(wù)違規(guī)，收到江蘇證監(jiān)局的警示函。11月11日，東海證券福清中環(huán)路證券營(yíng)業(yè)部存在2018年度未完成CISP任務(wù)報(bào)送累計(jì)達(dá)20次;未按要求配備符合條件的專職合規(guī)管理人員;13名證券經(jīng)紀(jì)人檔案管理不到位，1名證券經(jīng)紀(jì)人未進(jìn)行崗前培訓(xùn)，1名證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)未按要求發(fā)放，1名證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)載明事項(xiàng)未及時(shí)變更等;客戶適當(dāng)性、反洗錢工作不到位，未及時(shí)對(duì)開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限客戶的信息進(jìn)行核實(shí)排查，未及時(shí)報(bào)送反洗錢工作報(bào)告等問(wèn)題，反映出營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂。為此，福建證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

或因近年來(lái)合規(guī)方面問(wèn)題較多，東海證券迎來(lái)了兩位來(lái)自監(jiān)管層的高管。據(jù)東海證券公告，殷建華于2020年1月15日獲聘公司總裁并代行合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。

從簡(jiǎn)歷來(lái)看，殷建華2016年10月至2019年12月任中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局黨委委員、紀(jì)委書(shū)記，曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島特派員辦事處上市處負(fù)責(zé)人、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局上市處處長(zhǎng)、黨委委員、局長(zhǎng)助理、副局長(zhǎng)。

2020年2月25日，江蘇證監(jiān)局核準(zhǔn)了馬蕓的高管任職資格，其出任公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官，殷建華不再代行合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。資料顯示，馬蕓2017年6月至2020年1月任中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局會(huì)計(jì)監(jiān)管處調(diào)研員、處長(zhǎng)，曾任南京審計(jì)大學(xué)教師、助教;中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局干部;中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局辦公室四級(jí)專業(yè)助手、副主任科員、主任科員、副主任;中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局會(huì)計(jì)監(jiān)管處副處長(zhǎng)、調(diào)研員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局辦公室調(diào)研員。