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每經記者 李一瑋 每經編輯 吳永久

利用內幕信息“精準”交易，穩(wěn)妥獲利，這或許是諸多投資者夢寐以求的賺錢捷徑。然而，結果往往截然相反。

1月21日，河南證監(jiān)局公布了對劉曉斌內幕交易貝斯特股票的行政處罰決定書。其中顯示，2017年7月份，中信證券保薦人先某國為貝斯特做持續(xù)督導期間，向貝斯特董事長、董秘推薦了深圳佰維存儲科技股份有限公司(以下簡稱佰維存儲)，稱可以與其謀求戰(zhàn)略投資或業(yè)務合作。之后，兩家公司經考察、溝通和談判，簽署了股份收購意向書和備忘錄。被處罰人劉曉斌是佰維存儲的副總經理、董事，在內幕信息敏感期內，利用他人證券賬戶買入貝斯特股票300余萬元，內幕信息公開后賣出，沒有違法所得。按照《證券法》的規(guī)定，河南證監(jiān)局對劉曉斌處以6萬元罰款。

《每日經濟新聞》記者注意到，監(jiān)管層對內幕交易的監(jiān)管一直處于高壓態(tài)勢。證監(jiān)會在1月18日表示，近期依法對6起內幕交易案件作出了行政處罰。

在證監(jiān)會公布的2018年證監(jiān)稽查20起典型違法案例中，王麒誠等內幕交易漢鼎宇佑股票案、胡忠權等內幕交易維格娜絲股票案入選。

內幕交易貝斯特未獲利被罰

1月21日，河南證監(jiān)局公布了對劉曉斌內幕交易貝斯特股票的行政處罰決定書?！睹咳战洕侣劇酚浾咦⒁獾剑瑒员笤诖朔瑑饶唤灰字匈I入貝斯特股票300余萬元，內幕信息公開后賣出，未有獲利，按照《證券法》的規(guī)定，河南證監(jiān)局對劉曉斌處以6萬元罰款。

首先來看該內幕信息的形成及公開過程。2017年7月份，中信證券保薦人先某國為貝斯特做持續(xù)督導期間，向貝斯特董事長曹某華、董秘陳某推薦了佰維存儲，稱可以與其謀求戰(zhàn)略投資或業(yè)務合作。2017年7月26日，貝斯特曹某華、陳某到佰維存儲現(xiàn)場考察，雙方進行了交流。

2017年8月11日，佰維存儲公司創(chuàng)始人孫某欣、董秘盧某豐等人到貝斯特考察。通過互訪，雙方表達了愿意繼續(xù)深入溝通交流的意愿。2017年8月中下旬，先某國與貝斯特、佰維存儲電話溝通對彼此的看法，雙方均表示可以進入實質性談判。2017年9月13日，貝斯特曹某華、陳某等人到佰維存儲進行協(xié)商，協(xié)商的主要內容有交易價格、交易方式及佰維存儲的控制權轉移等事項。2017年9月14日，雙方簽署了股份收購意向書和備忘錄，貝斯特向深交所申請了停牌。2017年9月15日，貝斯特發(fā)布關于重大資產重組停牌公告，稱擬籌劃收購股權事項。

該內幕信息敏感期為2017年8月11日至9月15日，佰維存儲孫某欣、盧某豐均為內幕信息知情人。

在行政處罰決定書中，劉曉斌的內幕交易情況亦被公布。劉曉斌在佰維存儲成立之初便加入，2015年成為公司股東之一。自2016年起，劉曉斌擔任公司董事、副總經理。劉曉斌作為核心管理人員，知道公司自2015年起一直希望通過IPO或并購重組上市。2017年7月底8月初，劉曉斌在公司董秘辦公桌上見到過貝斯特的宣傳冊，并因工作關系，獲知了孫某欣等人去無錫事宜。在內幕信息敏感期內，劉曉斌與內幕信息知情人孫某欣、盧某豐聯(lián)絡接觸。

在內幕信息敏感期內，劉曉斌利用“劉某燕”“劉某鵬”證券賬戶共計買入“貝斯特”股票金額309.66萬元;交易資金來源于劉曉斌，均為內幕信息敏感期內轉入;兩證券賬戶都存在成交金額明顯放大等異常情形。內幕信息公開后，“劉某燕”“劉某鵬”證券賬戶賣出“貝斯特”股票，沒有違法所得。

監(jiān)管層對內幕交易持高壓態(tài)度

除了上述案例，證監(jiān)會在1月18日表示，近期依法對6起內幕交易案件作出行政處罰。這6起內幕交易分別是，韓雁林是持有現(xiàn)代制藥5%以上股份的股東、時任董事，為法定內幕信息知情人，其在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人頻繁通信聯(lián)絡，并在收到涉及內幕信息的相關郵件后內幕交易“現(xiàn)代制藥”股票;何邦建系“金正源轉讓國廣控股50%股權至興順文化”這一內幕信息的知情人，其在內幕信息敏感期內交易“華聞傳媒”股票;朱德勝系“華僑城西部投資取得曲江文投51%股份并使曲江文旅實際控制人變更”和“華僑城集團收購西安飲食21.04%股權并使西安飲食控股股東變更”等內幕信息的知情人，其在內幕信息敏感期交易“曲江文旅”股票和“西安飲食”股票;龍英系“陽光股份實際控制人擬變更為京基集團”和“陽光股份購買京基集團資產”等內幕信息的知情人，其在內幕信息敏感期內交易“陽光股份”股票;涂靜、謝鋒在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人陳某昌通訊聯(lián)絡后，借用他人賬戶交易“*ST獅頭”股票;周永平在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人靳某濤進行通訊聯(lián)絡后，利用其配偶冉某霞賬戶內幕交易“順網科技”股票。

值得注意的是，這6起內幕交易案件中，被處罰人提前獲取內幕信息的渠道有自己本身就是內幕信息知情人的情況，也有在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人通過通訊聯(lián)絡得知的情況。

證監(jiān)會表示，內幕交易違法行為是毒瘤，嚴重侵蝕資本市場健康肌體，嚴重損害證券市場“三公”原則，侵害廣大投資者對上市公司信息的知情權，必須予以堅決打擊。

值得注意的是，在證監(jiān)會公布的2018年證監(jiān)稽查20起典型違法案例中，王麒誠等內幕交易漢鼎宇佑股票案、胡忠權等內幕交易維格娜絲股票案入選，前者是上市公司法定內幕信息知情人參與內幕交易，后者則是銀行從業(yè)人員利用職務便利從事內幕交易。