1月5日晚,湯姆貓公告稱(chēng),公司于近日收到公司股東王健的函告,獲悉其于近日收到由浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。據(jù)查,王健內(nèi)幕交易“金科文化(湯姆貓?jiān)C券簡(jiǎn)稱(chēng))”股票,浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)王健處以300萬(wàn)元罰款。
(資料圖片僅供參考)
內(nèi)幕交易仍虧損
湯姆貓?jiān)?020年12月21日對(duì)外披露了公司股東王健因涉嫌股票內(nèi)幕交易被立案調(diào)查的情況。
據(jù)最新公告,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),“王健”賬戶(hù)組共賣(mài)出“金科文化”股票5097.12萬(wàn)股,成交金額1.68億元,未有買(mǎi)入;扣除王健為履行與興業(yè)證券事先約定的通過(guò)賣(mài)出“金科文化”股票償還債務(wù)承諾而進(jìn)行的部分交易,“王健”賬戶(hù)組利用內(nèi)幕信息賣(mài)出“金科文化”股票1679.2萬(wàn)股,成交金額共計(jì)5285.32萬(wàn)。
因本案兩個(gè)內(nèi)幕信息敏感期存在重疊,分兩個(gè)區(qū)間計(jì)算違法所得。合并計(jì)算后,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),王健內(nèi)幕交易“金科文化”共虧損230.44萬(wàn)元。
屢被通報(bào)批評(píng)
除上述操作外,2022年年中,深交所還曾對(duì)王健給予通報(bào)批評(píng)處分,記入上市公司誠(chéng)信檔案,并向社會(huì)公開(kāi)。
經(jīng)查明,2021年8月30日至2022年1月11日期間,因股份質(zhì)押融資違約,王健以集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式被動(dòng)減持所持湯姆貓股份8446.29萬(wàn)股,占湯姆貓股份總額的2.4%,涉及金額36791.86萬(wàn)元。上述減持均發(fā)生在其被立案調(diào)查期間。
公開(kāi)資料顯示,王健,1988年出生,大學(xué)本科畢業(yè),擁有工信部軟件設(shè)計(jì)師、網(wǎng)絡(luò)工程師、系統(tǒng)分析師技術(shù)資格認(rèn)證。2010年5月創(chuàng)立杭州哲信信息技術(shù)有限公司,擔(dān)任執(zhí)行董事兼經(jīng)理,自2014年10月至今任杭州哲信信息技術(shù)有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
2015年9月14日,上市僅4個(gè)月金科文化(后更名為湯姆貓)停牌籌劃重大資產(chǎn)重組,并在當(dāng)年12月底以29億元(發(fā)行股份及支付現(xiàn)金)收購(gòu)?fù)踅〉?名交易方合計(jì)持有的杭州哲信信息技術(shù)有限公司100%股權(quán)。
通過(guò)上述交易,王健獲得2.85億股金科文化股份。與此同時(shí),王健開(kāi)始在上市公司履職:2016年8月至2021年2月,擔(dān)任湯姆貓董事,2019年6月至2021年2月任湯姆貓董事長(zhǎng)。
鎖定期一結(jié)束,王健便開(kāi)啟了減持模式。
據(jù)官網(wǎng)介紹,湯姆貓是以“會(huì)說(shuō)話(huà)的湯姆貓家族”為核心的全棲I(xiàn)P運(yùn)營(yíng)商,是一家線上與線下、娛樂(lè)與教育、衍生品與授權(quán)、樂(lè)園與專(zhuān)賣(mài)店協(xié)同發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)型企業(yè)。
從財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)看,湯姆貓的業(yè)績(jī)近兩年出現(xiàn)下滑。財(cái)報(bào)顯示,2021年、2022年三季度湯姆貓分別實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)7.08億元、4億元,同比下降5.95%、33.30%。
ST弘高涉嫌信披違法被立案
1月5日晚,ST弘高披露,公司當(dāng)日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
公司在公告中并未就違規(guī)事項(xiàng)做具體披露,僅稱(chēng),目前公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況正常。立案調(diào)查期間,公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作,并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
近期,公司已多次被監(jiān)管部門(mén)關(guān)注。
2022年10月31日,深交所對(duì)公司下發(fā)關(guān)注函,要求公司解釋當(dāng)天披露公告中,公司財(cái)務(wù)總監(jiān)及三名獨(dú)董突然集體辭職的具體原因,是否存在應(yīng)披露未披露事項(xiàng);要求公司補(bǔ)充披露前五大客戶(hù)銷(xiāo)售情況等內(nèi)容;要求公司說(shuō)明第三季度營(yíng)業(yè)收入較上年同期大幅增長(zhǎng)的原因及合理性,是否存在突擊確認(rèn)收入的情形。
2022年11月24日,ST弘高收到北京證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)。決定書(shū)指出公司存在治理制度體系陳久未及時(shí)更新;審計(jì)委員會(huì)及內(nèi)部審計(jì)未按規(guī)定履職;未對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施有效管控等問(wèn)題,要求公司改正,并將相關(guān)違規(guī)行為記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
2022年12月5日,深交所上市公司管理一部對(duì)公司下發(fā)監(jiān)管函,針對(duì)《關(guān)于收到北京證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的公告》中提到的公司審計(jì)委員會(huì)未按規(guī)定定期召開(kāi)審計(jì)委員會(huì)工作會(huì)議,未督導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)至少每半年對(duì)提供擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額資金往來(lái)等事項(xiàng)進(jìn)行一次檢查等內(nèi)容,要求公司及全體董監(jiān)高人員吸取教訓(xùn)、及時(shí)整改,杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
(文章來(lái)源:上海證券報(bào))
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