七八月間,是上市公司的半年度報告披露季。在這一敏感節(jié)點,上市公司高管、董事、監(jiān)事等人員買賣股票,并造成窗口期違規(guī)交易的現(xiàn)象增多。
近期,兩家上市銀行均因上述情形發(fā)布致歉公告。
8月2日,廈門銀行發(fā)布相關(guān)致歉公告稱,該行個別董事于當日通過證券交易系統(tǒng)以集中競價方式增持公司股票,構(gòu)成窗口期買賣公司股票。
(資料圖)
7月29日晚間,紫金銀行發(fā)布相關(guān)致歉公告稱,該行部分高管增持了該行股份,但導致其業(yè)績快報發(fā)布日距離部分高管購入股份的時間不足10日,被動觸發(fā)“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在業(yè)績快報公告前十日內(nèi)不得買賣本公司股票”的規(guī)定。
一周不到兩家銀行致歉
廈門銀行公告顯示,該行個別董事于8月2日增持公司股票1萬股,增持價格為人民幣5.5元/股。上述增持行為發(fā)生在廈門銀行穩(wěn)定股價方案實施期限內(nèi)。
上述增持公司股票的行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十二條中關(guān)于上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市公司年度報告、半年度報告公告前三十日內(nèi)不得買賣本公司股票的規(guī)定,構(gòu)成窗口期買賣公司股票。
廈門銀行表示,該行已于7月21日披露了《2022年半年度業(yè)績快報公告》,并非該董事主觀故意違規(guī)增持,也不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情形。
相似的情況發(fā)生在紫金銀行。根據(jù)該行公告,去年底,紫金銀行采取相關(guān)董事、高級管理人員增持股票的方式履行穩(wěn)定股價義務,增持實施期限為2022年1月17日至7月18日。
就在7月14日,上述穩(wěn)定股價方案實施完成。其中,該行部分高管于7月14日共購入股份28500股,購入均價為2.82元/股。
但是,7月23日,紫金銀行發(fā)布了2022年半年度業(yè)績快報公告。
對此,紫金銀行在上述致歉聲明中表示,未充分考慮發(fā)布時間與董監(jiān)高人員購入股份的時間間隔,導致公司業(yè)績快報發(fā)布日距離公司部分高管購入股份的時間不足10日,被動觸發(fā)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則(2022年修訂)》第十二條“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在業(yè)績快報公告前十日內(nèi)不得買賣本公司股票”之規(guī)定。
為何急于發(fā)布業(yè)績快報?紫金銀行解釋,該行于7月21日召開全行半年度工作會議,鑒于此次會議參會人員規(guī)模較大,為防止半年度工作會議內(nèi)容外泄造成定期報告披露前的業(yè)績泄漏,避免股東被不實信息誤導,按照信息披露及時性的要求,該行臨時決定發(fā)布業(yè)績公告。
同時,紫金銀行在公告中表示,截至目前,該行運營穩(wěn)定,股價未因上述認購行為發(fā)生波動,上述董監(jiān)高人員購入股份的行為未對該行及該行股東、該行股價產(chǎn)生任何不良影響。紫金銀行在發(fā)現(xiàn)該事件之后即立刻啟動了自查程序,并主動向監(jiān)管部門進行溝通及匯報,努力將不良影響降至最低。
在對此次事項的處理中,紫金銀行表示,就本事項給市場帶來的不良影響向廣大投資者致以誠摯的歉意。
業(yè)績披露敏感期小心“踩紅線”
今年以來,由于銀行板塊長期處于低估值,多家上市銀行采取穩(wěn)定股價措施,紛紛發(fā)布有關(guān)董監(jiān)高人員或重要股東增持的計劃,涉及參與主體的數(shù)量眾多。
回顧以往窗口期違規(guī)事件,上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等相關(guān)主體的增持動作,如果碰到業(yè)績快報、半年度報告、年度報告等重要公告披露節(jié)點,相應的“誤踩紅線”情況相對容易發(fā)生。
隨著業(yè)績快報的披露以及2022年半年度報告披露期的到來,上市公司因窗口期違規(guī)等相關(guān)事宜發(fā)布致歉公告,或者收到監(jiān)管函的情況密集增多。
據(jù)記者統(tǒng)計,7月以來,已經(jīng)有西藏珠峰、東尼電子等公司觸發(fā)此類“紅線”,涉及情況包括在窗口期“職工監(jiān)事誤操作買入公司股票”“回購公司股票”“高管減持公司股票”等行為。
(文章來源:上海證券報)
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